重点通报!投行业务乱象再添新罚单!上交所重拳出击 保荐项目履职问题再受关注
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投行业务乱象再添新罚单!上交所重拳出击 保荐项目履职问题再受关注
上海,2024年6月18日 - 近日,上海证券交易所(以下简称“上交所”)发布消息,对平安证券及两位保荐代表人、所保荐项目百花医药(新疆百花村医药集团股份有限公司)一同予以监管警示,原因是其未及时报告实际控制人变更事项。这也是今年以来上交所对券商投行业务开出的第6张罚单。
保荐履职不到位成监管重点
从上交所披露的情况来看,今年以来券商投行业务乱象频出,保荐项目履职不到位、内控存在薄弱环节等问题成为监管关注的重点。
- 平安证券未及时报告实际控制人变更事项,且两位保荐代表人未勤勉履行核查职责。
- 华泰联合证券在保荐三爱(002036)非公开发行股票项目中,存在未按规定核查发行人重大资产交易、关联交易、未按规定对发行人财务资料进行核查、未按规定对发行人重大诉讼事项进行核查等三项违规情形。
- 中信建投证券在保荐蓝思科技(300433)非公开发行股票项目中,存在未按规定对发行人重大资产交易进行核查、未按规定对发行人关联交易进行核查等两项违规情形。
- 浙商证券在保荐宁波中舟(002759)非公开发行股票项目中,存在未按规定对发行人重大资产交易进行核查、未按规定对发行人关联交易进行核查等两项违规情形。
- 海通证券在保荐科利德(688398)首次公开发行股票并在科创板上市项目中,存在保荐核查工作履职尽责不到位的问题。
上交所持续加强监管力度
针对券商投行业务中存在的违规问题,上交所持续加强监管力度,采取了多种监管措施,包括出具监管警示函、责令改正、立案调查等。
- 上交所对中天国富、国信证券、华西证券、西部证券、华创证券、中德证券等6家券商采取监管谈话措施。
- 上交所对长江证券承销保荐旗下2名保荐代表人张新杨、王海涛予以监管警示。
- 上交所对海通证券及2名保荐代表人予以通报批评。
专家建议加强合规风控
业内人士表示,券商投行业务是资本市场的重要组成部分,保荐机构应当严格履行保荐职责,加强合规风控建设,切实提高执业质量。
- 券商应当建立健全内控制度,强化对投行业务的监督管理。
- 保荐代表人应当提高执业水平,勤勉履行核查职责,切实做到对项目负责、对市场负责、对投资者负责。
- 监管部门应当加大执法力度,严厉打击违规行为,维护资本市场健康发展。
加强监管势在必行
随着资本市场改革的不断深化,券商投行业务面临着越来越大的挑战。券商应当进一步提高合规意识,加强风险管理,为投资者提供更加优质的服务。监管部门也应当持续加强监管力度,维护市场秩序,保护投资者合法权益。
韩国电商巨头酷澎被罚1400亿韩元,创历史最高纪录! “刷好评”乱象何以屡禁不止?
韩国公平交易委员会(FTC)近日对韩国最大电商平台酷澎(Coupang)及其子公司Coupang Play处以共计1400亿韩元(约合人民币73亿元)的罚款,原因是两家公司涉嫌通过虚假评论误导消费者。这一罚款金额创下了韩国针对流通企业的历史最高纪录。
FTC调查发现,酷澎在2019年至2021年期间,组织了2200多名员工为超过7000种自有品牌产品撰写虚假评论,总计发布了7万余条好评。这些评论大多给出了5星满分中的4.8分高分,以此来诱导消费者购买商品。
FTC还表示,酷澎还向第三方机构支付了数十亿韩元,要求他们撰写虚假评论或删除差评。此外,酷澎还对发布差评的消费者施加压力,要求他们修改或删除评论。
酷澎方面对FTC的裁决表示不服,并已向法院提起诉讼。该公司称,其员工撰写的评论都是基于真实体验,不存在虚假陈述。
近年来,韩国电商平台上“刷好评”的现象屡禁不止。2022年,韩国国会通过了《电商法修正案》,对虚假评论行为加大了处罚力度。然而,相关乱象依然有所抬头。
分析人士指出,韩国电商平台“刷好评”乱象频发的原因主要有以下几点:
- **电商平台竞争激烈。**近年来,韩国电商市场竞争日趋激烈,为了提高商品排名和销量,一些电商平台铤而走险,通过“刷好评”的方式来欺骗消费者。
- **消费者对好评依赖度高。**韩国消费者在网购时,往往高度依赖商品评价,因此好评对商品的销量具有至关重要的影响。
- **处罚力度不够大。**此前,韩国对虚假评论的处罚力度相对较轻,难以对违法者形成有效威慑。
韩国有关部门应加强执法力度,严厉打击“刷好评”等违法行为,同时也要引导消费者理性网购,不要盲目相信好评。电商平台也应建立健全的评价管理机制,杜绝虚假评论的出现。
以下是一些可以对新闻稿进行补充的信息:
- 酷澎是韩国最大的电商平台之一,拥有超过2500万活跃用户。
- 酷澎在2021年成功在美国上市,市值一度超过1000亿美元。
- 韩国是全球电商市场最为发达的国家之一,网购普及率位居世界前列。
以下是一些可以作为新闻稿标题的备选方案:
- 韩国电商巨头酷澎被罚1400亿韩元,创历史最高纪录!
- 韩国电商“刷好评”乱象再起,酷澎被罚1400亿韩元
- 韩国最大电商平台“刷好评”:1400亿韩元罚款能否遏制乱象?
发布于:2024-07-09 05:55:14,除非注明,否则均为
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